reg-bi
Анализ стандарта поведения брокеров-дилеров в соответствии с четырьмя обязательствами SEC Regulation Best Interest: раскрытие информации, забота, конфликт интересов и соответствие требованиям. Определение того, что является «рекомендацией» в рамках Reg BI, и каноническое сравнение Reg BI, стандарта соответствия FINRA и обязанности доверительного управления (fiduciary duty) инвестиционных консультантов. Используется, когда пользователь спрашивает, удовлетворяет ли рекомендация брокера-дилера требованиям Reg BI, как оценивать разумно доступные альтернативы, соответствует ли рекомендация по перекладыванию средств (rollover) правилам, как раскрывать информацию о статусе двойного зарегистрированного лица, рекомендует ли он классы акций или типы счетов, или готовится ли к проверке по Reg BI. Также срабатывает, когда пользователи упоминают «стандарт наилучших интересов для брокеров», «является ли это рекомендацией по Reg BI», «документирование обязательства по заботе», «требование об отмене конкурсов продаж» или спрашивают, чем Reg BI отличается от стандарта соответствия или обязанности доверительного управления. (Для вопросов об обязанности доверительного управления инвестиционных консультантов и правилах DOL используйте fiduciary-standards.)
Что делает навык
Анализ стандарта поведения брокеров-дилеров в соответствии с четырьмя обязательствами SEC Regulation Best Interest: раскрытие информации, забота, конфликт интересов и соответствие требованиям. Определение того, что является «рекомендацией» в рамках Reg BI, и каноническое сравнение Reg BI, стандарта соответствия FINRA и обязанности доверительного управления (fiduciary duty) инвестиционных консультантов. Используется, когда пользователь спрашивает, удовлетворяет ли рекомендация брокера-дилера требованиям Reg BI, как оценивать разумно доступные альтернативы, соответствует ли рекомендация по перекладыванию средств (rollover) правилам, как раскрывать информацию о статусе двойного зарегистрированного лица, рекомендует ли он классы акций или типы счетов, или готовится ли к проверке по Reg BI. Также срабатывает, когда пользователи упоминают «стандарт наилучших интересов для брокеров», «является ли это рекомендацией по Reg BI», «документирование обязательства по заботе», «требование об отмене конкурсов продаж» или спрашивают, чем Reg BI отличается от стандарта соответствия или обязанности доверительного управления. (Для вопросов об обязанности доверительного управления инвестиционных консультантов и правилах DOL используйте fiduciary-standards.)
Как подключить
SKILL.md к навыкам ассистентаНавык — папка с файлом SKILL.md (описание + инструкции) и опциональными скриптами. Ассистент (Claude, Claude Code и совместимые) подхватывает его по описанию и следует шагам.