AIKraft/AI/Войти
AIKraft/Skills/account-opening-compliance

account-opening-compliance

Встраивание комплаенс-контролей в процесс открытия счетов и проверка готовности к соблюдению регуляторных требований. Используйте, когда речь идет о проектировании этапов проверки личности CIP/KYC, внедрении скрининга по спискам OFAC и санкциям при онбординге, сборе сертификатов о бенефициарных владельцах для счетов юридических лиц или трастов, создании уровней одобрения на основе оценки рисков, которые маршрутизируют заявки в зависимости от уровня риска, определении требований к комплаенс-скринингу и отслеживании исключений, добавлении защитных мер для инвесторов старшего возраста (правила FINRA 2165/4512) или процедур назначения доверенного контакта, установления рейтингов рисков CDD и триггеров для постоянного мониторинга, а также подготовки процедур открытия счетов для проверок SEC или FINRA. Для операционного конвейера, в который интегрируются эти контрольные механизмы, см. account-opening-workflow.

joellewis official Другое

Что делает навык

Встраивание комплаенс-контролей в процесс открытия счетов и проверка готовности к соблюдению регуляторных требований. Используйте, когда речь идет о проектировании этапов проверки личности CIP/KYC, внедрении скрининга по спискам OFAC и санкциям при онбординге, сборе сертификатов о бенефициарных владельцах для счетов юридических лиц или трастов, создании уровней одобрения на основе оценки рисков, которые маршрутизируют заявки в зависимости от уровня риска, определении требований к комплаенс-скринингу и отслеживании исключений, добавлении защитных мер для инвесторов старшего возраста (правила FINRA 2165/4512) или процедур назначения доверенного контакта, установления рейтингов рисков CDD и триггеров для постоянного мониторинга, а также подготовки процедур открытия счетов для проверок SEC или FINRA. Для операционного конвейера, в который интегрируются эти контрольные механизмы, см. account-opening-workflow.

Как подключить

1Скачать навык
# возьмите папку навыка «account-opening-compliance» из репозитория: # https://github.com/joellewis/finance_skills
2Положить папку с SKILL.md к навыкам ассистента
# положите папку навыка туда, где ассистент ищет skills: cp -r account-opening-compliance/ ~/.claude/skills/account-opening-compliance/

Навык — папка с файлом SKILL.md (описание + инструкции) и опциональными скриптами. Ассистент (Claude, Claude Code и совместимые) подхватывает его по описанию и следует шагам.